懷化市住房公積金管理中心

廉政風險防控實施方案

為深入貫徹落實中紀委十七屆五次全會、省紀委十屆二次全會、市紀委四屆三次全會精神，扎實推進住房公積金廉政風險防控機制建設，形成有效預防腐敗長效機制，根據住建部等七部委《關于加強住房公積金廉政風險防控工作的通知》（建金[2011]170號）精神和省住建廳等七部門關于住房公積金廉政風險防控工作的安排部署，結合中心實際，制定本實施方案。

    一、指導思想

以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，深入貫徹落實科學發展觀，堅持“標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預防”的方針，構建權責明確、動態監控、防范有效、處置有力、評價科學的風險防控體系，實現廉政風險防控的標準化、規范化、信息化，切實從源頭上有效遏制和減少腐敗行為的發生，全力打造法制、責任、陽光、廉潔、文明、和諧住房公積金，為實現我市住房公積金“十二五”發展目標提供有力保障。

二、目標要求

緊緊圍繞“兩個健康”，以預防腐敗為目的，以排查風險隱患為基礎，以制度建設為抓手，以規范權力運行為核心，以科技手段為支撐，通過排查和防控《住房公積金廉政風險防控指引》確定的風險點，建立查找風險在前、教育提醒在前、建章立制在前、監督約束在前的防控機制，切實加強對重點崗位和關鍵環節的監督管理，最大限度地控制、減少干部職工發生不廉潔問題的可能性，確保權力陽光運行、資金安全運營、數據準確可靠、事業健康發展、隊伍健康成長。

三、主要內容

緊密結合住房公積金管理工作的特點和規律，針對因教育、制度、監督缺失及干部職工廉潔自律意識不強等可能引發的廉政風險，在2011年職權清理、編制規范權力運行圖冊的基礎上，以權力運行的關鍵環節為重點，圍繞權力的設定、行使、監督、評價、問責等環節，從思想道德、崗位職責、業務流程、制度機制和外部環境等方面進一步排查可能發生腐敗行為的風險點，通過梳理權力清單、評估風險等級、規范權力運行、加強風險預警、強化考核追究，采取前期預防、中期監控、后期處置等防控措施，形成以崗位為點、程序為線、制度為面的覆蓋管理運行所有崗位和環節的廉政風險防控機制。   

    四、實施步驟

按照“全面覆蓋、有序推進、突出重點、注重實效”的原則，主要分四個階段進行：

（一）制定方案階段（3月30日-4月25日）

根據上級部門有關住房公積金廉政風險防控工作的要求，結合中心管理運行實際，制定切實可行的《懷化市住房公積金管理中心廉政風險防控實施方案》，并及時印發。

（二）宣傳發動階段（ 4月 26日 - 5 月18 日 ）

    1、成立組織機構。中心成立由主任夏榮同志擔任組長，副主任楊曉星同志擔任副組長，各科室、管理部負責人為成員的廉政風險防控工作領導小組，具體負責廉政風險防控工作的組織實施、協調指導、檢查考核等工作。領導小組下設辦公室，辦公室設在稽核科，具體負責廉政風險防范管理工作的組織、協調、實施、考核等，確保廉政風險防范管理工作責任到位。

2、全面動員部署。召開中心全體干部職工大會，進行廣泛思想發動，組織專題學習，全面部署廉政風險防控工作，營造全員參與防控氛圍，使全體干部職工明確開展廉政風險排查工作、制定防控措施的目的意義、主要內容、工作方法和步驟等，提高全體人員的主動性和自覺性，進一步強化全體干部職工“風險無處不在，防控人人有責”的風險意識。

3、再次排查風險點。各部門對照《住房公積金廉政風險防控指引》，對風險隱患再進行一次全面排查，采取個人自查和集中排查等方式，重點是風險點防控差距分析，進行自我評估，并于 5月 15日 前將自查情況上報廉政風險防控工作領導小組辦公室。

   （三）建章立制階段（ 5月 19日 - 7 月19 日 ）

    1、健全完善制度。按照“做得到、管得住、行得通”的原則，根據《住房公積金廉政風險防控指引》明確的風險點和防控措施，結合中心各項管理工作的實際，突出權力運行容易失衡和監督管理容易失控的重點領域和關鍵環節，全面清理、建立健全、修訂完善一批相關制度，研究制定相應的長效機制，切實增強制度的前瞻性、針對性、嚴密性和可靠性。修訂完善的制度于 7月 30日 前匯編成冊，發放到每位干部職工手中。

2、完善內部權力運行圖冊。根據查找的廉政風險點和各項規章制度，進一步完善2011年編制的內部權力規范運行圖冊，對各項權力運行的每個環節的風險識別、風險等級進行全面、科學的評估，對各種防控措施是否與中心現行規章制度相符、是否能真正發揮防控效力等開展深入細致的查糾。完善后的內部權力規范運行圖冊于5月底發放到各部門，實現權力運行規范化、透明化。

3、深化辦事公開。除《保密法》規定的保密事項之外，住房公積金管理運行的制度、規范、流程、標準必須向社會公眾全部公開，實現“上墻、上網、上電子顯示屏、上宣傳冊”。各部門的職責權限、崗位職責以及辦事服務的工作流程和容易發生廉政風險的崗位、工作環節及防控措施，向社會和服務對象公開，著力打造陽光住房公積金。

（四）執行落實階段（ 7月 20日 - 10 月20 日 ）

    該階段主要是按照職務分離控制、授權控制、制度控制、信息技術控制、資金安全控制的原則，通過風險防范、風險監控，及時糾正不當行為，避免苗頭性、傾向性問題演變為違法違紀行為，有效預防腐敗問題的發生。

    1、風險防范。圍繞《住房公積金廉政風險防控指引》確定的風險類型和風險點，以中心領導班子、管理部、科室、崗位、個人為重點，認真落實教育防范、制度防范、科技防范等措施，著力形成以崗位職責為基礎、廉政風險點為控制節點、制度問責為手段的廉政風險防控機制。

   （1）中心領導班子、各管理部、各科室、崗位以及個人廉政風險防范

中心領導班子、管理部（科室）廉政風險防范：按照中心的工作職能及業務流程特點，嚴格執行主任辦公會議制度、內部授權制度、貸審會制度、重大問題報告制度，提高決策科學化和民主化水平，著重從資金使用調撥、銀行賬戶設置、管理制度建設、崗位職責設置、業務標準、操作流程、內控管理、監管措施等方面防范可能出現的廉政風險。

崗位廉政風險防范：對領導崗位，重點防范重大事項決策、重要項目安排、人員任用和錄用、大額資金使用等事項存在的廉政風險；對各管理部、科室負責人崗位，重點防范審批、管理、監督等環節的廉政風險；對其他崗位，則主要對照崗位職責、工作制度，防范在履行崗位職責、執行制度等過程中存在的廉政風險。

個人廉政風險防范：以《中國共產黨黨員領導干部廉潔從政若干準則》為標準，認真防范個人在“八個禁止”、“52個不準”方面存在的廉政風險。

   （2）防范措施

教育防范：以領導干部和關鍵崗位為重點，著力抓好干部職工的經常性學習教育，著力加強黨性黨風黨紀教育和思想信念、廉潔從政教育，組織干部職工深入學習貫徹《中國共產黨黨員領導干部廉潔從政若干準則》，邀請市紀委領導舉行廉政教育專題講座，組織中層管理人員觀看警示教育專題片，加強對干部職工思想作風、學風、工作作風、生活作風方面的日常化監督，筑牢拒腐防變的思想道德防線。

制度防范：堅持抓好《懷化市住房公積金管理中心內部控制實施細則》、《懷化市住房公積金管理中心過錯責任追究暫行辦法》等各項內控制度的執行落實，從上到下，從內到外，用制度管權、管事、管人，切實發揮制度的規范和保障作用。

科技防范：充分依托現代信息技術，針對權力運行過程中易發多發腐敗問題的領域和環節，凡是能量化進入信息系統管理的，都盡量進入信息系統管理，實現風險防范信息化管理，讓權力在陽光下運行，資金按程序運營。

2、風險監控。通過定期自查、信息監測、專項檢查、辦事公開、稽核檢查等方式，對干部職工行為、機制制度落實、權力運行過程情況進行動態監控，及時發現苗頭性、傾向性問題，并迅速制止和糾錯，避免造成更加嚴重的后果。對屬于權力過于集中的，進行合理分解和科學配置；屬于自由裁量權過大的，細化自由裁量標準，規范管理運行程序；屬于制度缺失和不完善的，要抓緊建立健全相關制度并抓好落實；屬于干部職工不盡職、失職、瀆職的，進行追究問責；屬于傳統手段難以有效監控的，積極運用現代科技和管理手段。同時，要堅持內部監控和外部監督相結合，形成防控合力。堅持每年2次業務全面稽核和貸款事前稽核，加強對部門負責人離任責任審計稽核，加強整體風險評估工作。主動接受省、市各職能部門的監督檢查，主動接受繳存單位、繳存人和新聞媒體的監督。不斷加強信息披露工作，定期向社會通報住房公積金管理運行狀況，接受社會監督。

（四）考核總結階段（ 10月 21日 - 12 月31 日 ）

1、開展專項考核工作。中心將廉政風險防控工作列入各部門年度工作目標考核體系，將廉政風險點防控措施納入黨風廉政建設責任制考核范圍，廉政風險防控工作領導小組辦公室定期、不定期進行專項檢查，于12月中旬進行一次專項綜合考核，強化監督考核，嚴格責任追究，并將考核結果與人員任用、年度評優評先掛鉤，促進防控措施落實到位、取得實效。

2、全面總結防控工作。各部門對照中心廉政風險防控工作任務，及時進行回頭看，對開展廉政風險防控工作的基本情況、主要特點、取得成效、存在問題、改進措施進行認真分析總結，形成書面總結報告，于 12月 10日 前上報住房公積金廉政風險防控工作領導小組辦公室。

3、做好完善提高工作。中心將在狠抓防范措施落實的基礎上，針對風險點隨工作發展不斷轉移的規律，建立經常性的風險排查制度，進一步調整、完善和提高風險防控措施和制度，堅持查控結合，動態管理，使權力運行的關鍵環節持續得到關注和防控，確保防控效果。

    五、工作要求

    （一）統一思想，提高認識。開展住房公積金廉政風險防控工作，是貫徹落實黨的十七大關于反腐倡廉建設的重要體現，是深入推進我市住房公積金系統懲治和預防腐敗體系建設的有效抓手，是提高干部職工拒腐防變能力的有效途徑。每位干部職工都要充分認識其重要意義，自覺參加學習教育活動，積極查找廉政風險點，認真落實防控措施，扎實推進崗位廉政風險防控機制的構建工作。

   （二）加強領導，落實責任。各部門要把開展廉政風險防控作為2012年一項重要工作來抓，部門負責人要切實履行“一崗雙責”，加強領導，把握重點、以點帶面、穩步推進。同時，要根據《住房公積金廉政風險防控指引》的內容，制訂本部門廉政風險防控工作責任分解表，細化分解落實工作責任，并于 7月 30日 前將本部門防控責任分解表上報領導小組辦公室。

（三）發現問題，及時糾正。要加強對干部職工的監督、管理，通過設立“廉政風險”舉報電子郵箱、公開監督舉報電話、開設網上投訴舉報等方式，建立健全監督、管理的長效機制。對重點崗位上的干部職工發生廉潔問題或出現苗頭性問題的，要迅速制止和糾錯；不能自行解決的，要及時上報；對遮掩、袒護不廉潔行為的，要嚴肅追究責任。

   （四）突出重點，務求實效。開展廉政風險防控工作要突出抓好領導班子和中層管理干部、關鍵崗位和重點人員，同時要抓好延伸細化，做到不漏崗、不缺項，使排查防控工作做到多層次、全方位。同時，要把廉政風險防控工作與推進懲治和預防腐敗體系建設相依托，與落實黨風廉政建設責任制相銜接，與住房公積金業務工作相結合，確保取得實效。